鄭商所:敬畏法治 依法?;ね蹲收呷ㄒ?/div>
  發布日期:2019-05-15  訪問次數:

  中國證券報 記者 張枕河

  近年來,在中國證監會投資者?;ぞ值鬧傅枷?,鄭商所作為市場組織者,在違法違規案件處理、普法宣傳、投資者?;こ絳蟣U?、多元糾紛解決機制等方面多管齊下,通過不斷強化法制工作,積極探索投資者?;せ??;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?。

  據了解,2018年,鄭商所持續加強市場風險預警與防范,健全完善違規案件審核工作,加強監管,嚴厲打擊期貨市場違規失信行為,共處理對敲轉移資金、擾亂市場秩序、以虛假材料申請套期保值等違規案件60件,對84名當事人給予警告、通報批評、暫??紙灰椎燃吐紗Ψ?,并按照《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定,及時將當事人的違規行為紀律處分結果記入誠信檔案數據庫。

  “依法開展監管,從嚴處理各種違法違規案件,尤其要處理好發展與合規關系?!敝I趟喙馗涸鶉吮硎?,鄭商所通過在微信公眾號和期貨法律微信群中發布典型案例分析、規則解讀等途徑,向會員、客戶宣傳資本市場誠信建設的相關制度要求及其重要性,強調違法失信行為帶來的不良后果,營造期貨市場獎勵誠信、懲戒失信的環境和氛圍,引導市場主體樹立依法、合規、誠信參與期貨交易的理念和意識。

  在開展普法宣傳和合規教育方面,2019年,鄭商所著力增強普法工作的針對性和實效性,把普法工作融入交易所各項工作當中。一方面,營造內部合規文化氛圍。鄭商所采取多種方式促進員工做好憲法、民法典分編等法律法規的宣傳普及工作,建設由交易所法律專職人員、業務部門兼職法務人員、外部法律專家和律師等組成的交易所法律顧問隊伍。另一方面,從多方面提升市場參與者合規意識。持續開展規則制定修訂的宣講工作,在開展監管工作過程中加強普法,案件處理完成后及時總結法律研究成果、典型案例等。此外,鄭商所搭建了多個法治宣傳平臺。通過媒體開設期貨立法研究專欄,定期撰寫期貨市場法治研究和投資者教育相關文章刊發開設期貨法律交流微信公眾號,不定期發布日常監管中的典型案例及相關處理標準研討、期貨法律問題理論研究等文章。

  據鄭商所相關負責人介紹,鄭商所還通過不斷完善相關的程序保障來維護投資者的知情權、參與監督權、求償權等基本權利。比如,整合利用電話服務熱線、郵箱、微信公眾號、傳真、信函、來訪等多種互動途徑,打造“對外一站式”投資者訴求處理平臺,有效提升訴求處理的質量和效率?!霸詡吐紗Ψ值氖凳┏絳蚍矯?,鄭商所確立了違規案件查審分離原則和紀律處分委員會集體審理的工作機制。并于2017年制定《紀律處分聽證規則》,在期貨市場首次建立了紀律處分聽證機制,根據當事人申請組織聽證會議,運行效果良好?!閉馕桓涸鶉慫?。此外,鄭商所正在探索違規案件自律和解制度,自律和解具有及時彌補投資者受到的經濟損失、盡快明確和穩定市場預期和破解制度供給不足等優勢,能夠進一步夯實投資者?;さ鬧貧然?。

 

地址:鄭州市鄭東新區商務外環路30號 郵編:450018 豫ICP備:05018130 技術支持:0371-65610738 65611290
Produced By CMS 網站群內容管理系統 publishdate:2019/07/20 16:18:06