鄭州商品交易所綜合業務平臺管理辦法
  發布日期:2019-04-17  訪問次數:

(2017年12月7日第六屆理事會第六次會議審議通過,2018年3月27日(2018)第15號公告發布實施;2018年9月20日第六屆理事會第十次會議修訂、2019年3月28日第六屆理事會第十六次會議修訂,2019年4月11日〔2019〕25號公告發布,修訂部分自發布之日起施行)

 

第一章 總則

第一條 為提高鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)服務實體經濟的能力,為期貨交易相關業務提供延伸服務,保障綜合業務平臺(以下簡稱平臺,英文名稱為ZCE Integrated Services Platform,縮寫為ZISP)有序運行,根據國家有關法律、法規、規章以及《鄭州商品交易所章程》和《鄭州商品交易所交易規則》,制定本辦法。

第二條 交易所、期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者在平臺開展業務,應當遵守本辦法。

第三條 交易所根據公平、公正和誠實信用的原則組織平臺業務及其相關活動,履行自律監管職責。

第二章參與主體

第四條 非自然人投資者,可以參與平臺業務??突Э?,須簽署開戶協議和風險揭示書。

第五條 客戶參與平臺業務,應按要求辦理交易所認可的認證機構頒發的數字認證證書,用于登錄客戶端、進入協商交易、電子簽章等環節的身份認證。

第六條 客戶直接通過平臺注冊開戶??突Э?,交易所可委托期貨公司提供協助。

第七條 客戶應當根據自身風險承受能力、對平臺業務的認知能力,審慎決定是否參與平臺業務,并自行承擔風險。

第八條 交易商是交易所認可的為平臺業務提供報價服務的機構客戶。

第九條 客戶申請成為交易商,應當具備下列條件:

(一)具有專門機構和人員負責報價業務,報價人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

(二)具有健全的業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

(三)具備開展報價業務的技術條件;

(四)具有較好的客戶基礎和業務經驗;

(五)近二年無重大違法違規記錄;

(六)交易所要求的其他條件。

第十條 交易商按照交易所規定進行報價,并享有進入機構群組、管理客戶群組、費用減收等權利。

第三章 交易業務

第十一條       平臺業務種類包括倉單交易、基差貿易、倉單質押式回購、倉單競拍、場外期權、商品互換以及交易所推出的其他業務,具體業務種類由業務指引另行規定。

第十二條       平臺交易方式包括掛牌交易和協商交易。交易所根據各業務特點和市場需求,實行一種或多種交易方式。

第十三條       平臺對客戶的交易、結算指令進行前端資金檢查,資金不足的,客戶的指令無效。

第十四條       掛牌交易在公開報價板進行,由交易商等客戶提供公開報價,其他客戶選擇全部或部分掛牌數量點選價格成交。

第十五條       協商交易在平臺提供的通訊軟件(英文名稱為ZCE Instant Messaging,縮寫為ZIM)上進行,交易雙方協商確定合約標的、數量、價格等交易條款,達成交易。

第十六條       客戶發送交易指令后,未成交的部分可以撤銷。

第十七條       因地震、水災、火災等不可抗力或者系統故障、通訊故障、電力故障等原因導致交易無法進行,造成損失的,交易所不承擔責任。

第四章結算業務

第十八條       交易所指定的期貨保證金存管銀行可以參與平臺結算業務,為交易所開設專用結算賬戶,存放客戶的平臺業務保證金及相關款項。

第十九條       交易所直接對客戶結算??突вΦ卑匆笤諂諢醣Vそ鶇婀芤鋅ㄖС腫式鶚凳被慕鶉詵?,用于辦理銀行賬戶到交易所專用結算賬戶之間的出入金業務。

客戶當日可出金額計算公式如下:

客戶當日可出金額=期初資金+當日入金-當日出金+當日收入-當日支出-凍結資金-浮動虧損等。

第二十條       平臺結算方式包括雙邊約定清算、雙邊指令清算等。交易所根據各業務特點和市場需求,實行一種或多種結算方式。

第二十一條  雙邊約定清算由交易所根據雙方認可的清算規則,進行交易保證金凍結和釋放、資金劃轉和交收辦理等,交易所不承擔履約擔保責任;交易所另有規定的,依照其規定。

第二十二條  雙邊指令清算由交易所根據交易雙方共同確認的指令,進行交易保證金凍結和釋放、資金劃轉和交收辦理等,交易所不承擔履約擔保責任。

第二十三條  交易所按日序時登記客戶平臺業務的開倉、平倉、持倉、交收情況;對客戶存入專用結算賬戶的資金實行分賬管理,登記核算客戶出入金、盈虧、貨款、保證金、手續費等結算數據;妥善保管相關資料以備查詢,保存年限按相關規定執行。

第二十四條  每日交易結束,客戶可以通過平臺獲得交易結算信息,有異議的,應當在當日以書面或者其他可以記載的形式向交易所提出。

第二十五條  客戶應當按規定向交易所交納交易手續費、交收手續費等相關費用。

第五章交收業務

第二十六條  平臺的實物交收,采用倉單交收和現貨交收兩種方式。

第二十七條  倉單交收是指賣方將在交易所注冊的標準倉單轉移給買方以完成實物交收的交收方式。

第二十八條  現貨交收是指賣方通過將現貨商品交付給買方以完成實物交收的交收方式。

第二十九條  實物交收的賣方應當向買方開具增值稅專用(普通)發票(以下簡稱發票)。買方應按照稅務機關的規定在平臺登記開具發票所需的具體信息。

第三十條       采用倉單交收的,賣方應在倉單過戶后7個交易日內(不含當日),提交發票。延遲1至10日(公歷日)的,賣方應當每天支付貨款金額千分之三的滯納金;超過10日(公歷日)仍未提交發票的,視為拒絕提供,賣方應當向買方支付違約金。滯納金和違約金從貨款金額中扣除,剩余貨款屬于賣方。

違約金比例比照《鄭州商品交易所期貨交割細則》有關規定執行。

第三十一條  采用現貨交收的,發票開具時間、批次等由買賣雙方協商確定。

第三十二條  買方應在收到賣方發票后7個工作日內(不含當日),對發票進行確認,逾期未確認或未拒絕的,視為確認。買方確認后,交易所劃轉對應金額的剩余貨款給賣方。

第六章違規、違約處理

第三十三條  違規行為是指期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者違反本辦法及其他有關規定的行為。

第三十四條  交易所對市場參與者以下違規行為,視情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫??紙灰?、取消參與資格的紀律處分等監管措施:

(一) 違反客戶適當性有關規定的;

(二) 未按規定向交易所交納相關費用的;

(三) 未經交易所許可,擅自發布交易信息的;

(四)  其他違反法律法規以及中國證監會和交易所有關規定的。

第三十五條  平臺上發生涉嫌利用交易轉移資金或者牟取不當利益等異常交易的,交易所可以要求客戶說明情況。涉嫌違法犯罪的,交易所依法移送有權機關處理。

第三十六條  客戶未按協議約定及時、足額支付應付資金或完成實物交收的,視為違約,應承擔違約責任??突搗蔽ピ薊蜓現匚ピ嫉?,交易所有權取消其參與資格。

第三十七條  客戶發生違約、違規行為的,交易所可以將相關信息記入平臺誠信數據庫。具體辦法另行規定。

第七章附則

第三十八條  交易所對平臺交易信息擁有專屬權益,未經交易所許可,任何自然人、法人或其他組織不得將其用于商業用途。交易信息由交易所統一管理和發布,交易所可以獨立、與第三方合作或委托第三方對交易信息進行經營管理。

第三十九條  本辦法未明確規定的,參照交易所有關規定執行。

第四十條       本辦法解釋權屬于鄭州商品交易所。

第四十一條  本辦法自發布之日起施行。

19.鄭州商品交易所綜合業務平臺管理辦法(2019年4月版).pdf

 

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